Ken Leech, бывший со-директор по инвестициям в Western Asset Management Co., согласился заплатить 3 млн долларов для урегулирования дела SEC, в котором его обвиняют в Cherry-Picking. Leech согласился с штрафом, не признавая обвинения SEC, согласно которым он fraudulently перенаправил более 600 миллионов долларов прибыли в пользу избранных клиентов, в то время как другим принес убытки, — согласно судебному документу, поданному во вторник. Соглашение должно быть одобрено судьей.
«Поведение Leech и Western Asset было грубым нарушением доверительных обязанностей перед клиентами,» сказал Brent Wilner, заместитель директора регионального офиса SEC в Лос-Анджелесе.
В июне, Wamco согласился заплатить 100 млн долларов для урегулирования требований SEC, согласно которым он не обнаружил и не предотвратил торговые паттерны Leech и установил фонд для распределения денег среди пострадавших инвесторов. Wamco не признавал выводов SEC, заявив, что соглашение позволило компании оставить это позади и полностью сосредоточиться на своих клиентах.
В отдельном деле, Leech согласился в июне лгать следследовам SEC во время расследования регулятора в отношении его торговли. Приговор в этом уголовном деле ожидается в ближайшие недели, — сказал SEC.
Источник: Bloomberg Markets · Сводку подготовил HeadlinesBriefing