Ken Leech、元Western Asset Management Co.共同最高投資責任者、300万ドルを支払いSEC訴訟の和解に同意。Leechは有罪を認めず、600万ドル以上の利益を優遇客户に不正に誘導し、他方に損失を強いたとしてSECの告発に異議を唱えず、火曜日に提出された裁判所提出書類によると。この和解は裁判官の承認が必要です。
「LeechとWestern Assetの行為は、顧客に対する信義義務の極めて悪質な違反です」とBrent Wilnerは、SECロサンゼルス地域事務所の副所長 said.
6月には、WamcoがSECの主張に同意し、Leechの取引パターンの検知と防止に失敗し、不利益を被った投資家に資金を配分するための基金を設置したとして1億ドルを支払うことに同意。WamcoはSECの調査結果を認めず、この和解により同社が問題を後回しにし、顧客に完全に集中できると述べました。
別件で、Leechは6月にSEC調査官に対して嘘をついたとして有罪を認めた。SECは、その刑事事件の判決は数週間以内に行われると述べました。
主要エンティティ：企業：Western Asset Management Co., Wamco | 人物：Ken Leech, Nicola M White, Brent Wilner | 場所：Los Angeles
よくある質問: Ken LeechはSEC Cherry-Picking訴訟でいくら支払うことに同意しましたか？
Ken LeechはSEC Cherry-Picking訴訟で300万ドルを支払うことに同意し、優遇客户に勝ち取り取引を Cherry-Pick し、他方に損失を強いたとして告発されています。
出典: Bloomberg Markets · 要約：HeadlinesBriefing