Ken Leech، المدير السابق المشارك للاستثمار at Western Asset Management Co., وافق على دفع 3 مليون دولار لتسوية دعوى SEC المتهم فيها بـ Cherry-Picking. ووافق على العقوبة دون الاعتراف بتهم SEC التي تفيد أنه حوّل أكثر من 600 مليون دولار من الأرباح إلى عملاء مفضلين بينما أجبر آخرين على الخسائر، وفقًا لتقديم قضائي يوم الثلاثاء. يجب أن يتم موافقة التسوية على القاضي.
“سلوك Leech وWestern Asset كان انتهاكًا فادحًا للالتزامات الائتمانية لعملائهم,” قال Brent Wilner, مدير المنطقة في مكتب SEC في لوس أنجلوس.
في يونيو، وافقت Wamco على دفع 100 مليون دولار لتسوية مطالبات SEC بأنها فشلت في اكتشاف ومنع أنماط التداول الخاصة بـ Leech وتأسيس صندوق لتوزيع الأموال على المستثمرين غير المفضلين. وافقت Wamco على承认 SEC 的调查结果، قائلة إن التسوية سمحت للشركة بوضع المسألة aside والتركيز بالكامل على عملائها.
في قضية منفصلة، اعترف Leech في يونيو بالكذب على محققي SEC أثناء تحقيق المنظم في تداوله. قال SEC إن الحكم في ذلك القضية الجنائية المتوقع في الأسابيع القادمة.
المصدر: Bloomberg Markets · لخّصه HeadlinesBriefing