Ken Leech, पूर्व सह-निदेशक निवेश अधिकारी at Western Asset Management Co., सहमत हुए 3 मिलियन डॉलर का भुगतान करें SEC मुकदमे का निपटारा करने के लिए, जिसमें आरोप है कि उसने Cherry-Pick जीतने वाले व्यापार। Leech ने SEC के आरोपों को स्वीकार किए बिना बिना यह स्वीकार किए कि उसने 600 मिलियन डॉलर से अधिक के लाभ पक्षपातपूर्ण ग्राहकों की ओर मोड़ दिया जबकि दूसरों को नुकसान पहुंचाया, एक अदालत दाखिल मंगलवार को। समझौते को न्यायाधीश द्वारा मंजूरी दी जानी चाहिए।
“Leech और Western Asset द्वारा किया गया आचरण उनके ग्राहकों के प्रति विश्वास के दायित्व का घोर उल्लंघन है,” कहा Brent Wilner, SEC के लॉस एंजिल्स क्षेत्रीय कार्यालय के सहायक निदेशक।
जून में, Wamco ने SEC के दावों का निपटारा करने के लिए 100 मिलियन डॉलर का भुगतान करने पर सहमति व्यक्त की, जिसमें आरोप है कि उसने Leech के व्यापार पैटर्न का पता लगाने और रोकने में विफल रहा और एक निधि स्थापित की जिसे वंचित निवेशकों को धन वितरण के लिए स्थापित किया गया। Wamco ने SEC के निष्कर्षों को स्वीकार नहीं किया, यह कहते हुए कि समझौता allowed the firm to put the matter behind it and focus fully on its clients.
एक अलग मामले में, Leech ने जून में SEC जांचकर्ताओं को अपने व्यापार की जांच के दौरान झूठ बोला। SEC ने कहा कि उस आपराधिक मामले में सजा आने की उम्मीद आने वाले हफ्तों में की जाएगी।
स्रोत: Bloomberg Markets · HeadlinesBriefing द्वारा सारांशित