Guggenheim Investments enfrenta investigação do Departamento de Justiça e da SEC, mas afirma que seu auditor KPMG aprovou as demonstrações financeiras com opiniões limpas. Porém, KPMG alertou os executivos sênior sobre controles fracos meses antes, após uma denúncia de whistleblower sobre $275 milhões em receitas registradas pela subsidiária Guggenheim Private Investments. KPMG identificou uma "fraqueza material" na forma como essa receita era tratada, mas ainda emitiu opiniões sem ressalvas, o que é permitido segundo padrões para empresas privadas. O whistleblower alegou "vaguidade sobre os serviços a serem prestados" pela taxa de nove dígitos, que é incomumente alta em comparação às taxas típicas de administração de 0,5% em firmas como a Blackstone. A presidente Dina Di Lorenzo teria dito à KPMG que ela pessoalmente realizou os serviços de consultoria, uma afirmação que a Guggenheim chama de "enganosa e sem contexto". O gestor de ativos insiste que agiu "adequadamente e profissionalmente". Essa análise vai além do império de seguros de Mark Walter, que anteriormente revelou bilhões em empréstimos mal classificados para entidades relacionadas.

Separadamente, a United Wholesale Mortgage, pertencente ao dono dos Phoenix Suns, Mat Ishbia, perdeu $600 milhões em uma cobertura, necessitando de um resgate de $2 bilhões da Oaktree. Walter também concordou em vender os Los Angeles Lakers por $12,5 bilhões.

Entidades-chave: Empresas: Guggenheim Investments, KPMG, Guggenheim Private Investments, Blackstone, United Wholesale Mortgage, Oaktree, Departamento de Justiça, Comissão de Valores Mobiliários | Pessoas: Mark Walter, Dina Di Lorenzo, Mat Ishbia, Steve Ballmer | Localizações: Los Angeles, Phoenix, Nova York

Perguntas frequentes: Por que o KPMG emitiu opiniões limpas apesar de ter encontrado uma fraqueza material na Guggenheim?

As normas profissionais de auditoria não exigem que os auditores divulguem deficiências de controle ou fraquezas materiais aos investidores nos relatórios de auditoria de empresas privadas, permitindo que o KPMG emita opiniões sem ressalvas enquanto alerta privadamente os executivos sênior da Guggenheim.