Guggenheim Investments enfrenta una investigación del Departamento de Justicia y la SEC, pero afirma que su auditor KPMG aprobó los estados financieros con opiniones limpias. Sin embargo, KPMG advirtió a los ejecutivos senior sobre débiles controles meses antes, tras una denuncia de un informante sobre $275 millones en ingresos registrados por la subsidiaria Guggenheim Private Investments. KPMG identificó una 'debilidad material' en cómo se manejaba este ingreso, pero aún emitió opiniones sin reservas, lo cual es permitido bajo normas para empresas privadas. El informante alegó 'vaguedad sobre los servicios a renderizar' por la tarifa de nueve cifras, que es inusualmente alta comparada con las típicas tarifas de gestión del 0.5% en firmas como Blackstone. El presidente Dina Di Lorenzo reportedly le dijo a KPMG que ella personalmente realizó los servicios de asesoría, una afirmación que Guggenheim llama 'engañosa y falta de contexto'. El gestor de activos insiste en que actuó 'adecuada y profesionalmente'. Esta scrutiny se extiende más allá del imperio de seguros de Mark Walter, que previamente reveló miles de millones en préstamos mal clasificados a entidades relacionadas.

Por separado, United Wholesale Mortgage, propiedad del dueño de los Phoenix Suns, Mat Ishbia, perdió $600 millones en una cobertura, requiriendo un rescate de $2 mil millones por Oaktree. Walter también acordó vender los Los Angeles Lakers por $12.5 mil millones.

Entidades clave: Empresas: Guggenheim Investments, KPMG, Guggenheim Private Investments, Blackstone, United Wholesale Mortgage, Oaktree, Departamento de Justicia, Comisión de Bolsa y Valores | Personas: Mark Walter, Dina Di Lorenzo, Mat Ishbia, Steve Ballmer | Ubicaciones: Los Ángeles, Phoenix, Nueva York

Preguntas frecuentes: ¿Por qué KPMG emitió opiniones limpias pese a encontrar una debilidad material en Guggenheim?

Las normas profesionales de auditoría no requieren que los auditores revelen deficiencias en el control o debilidades materiales a los inversores en los informes de auditoría de empresas privadas, lo que permitió a KPMG emitir opiniones sin reservas mientras advertía privadamente a los ejecutivos senior de Guggenheim.