Guggenheim Investments сталкивается с расследованием Министерства юстиции и SEC, но заявляет, что его аудитор KPMG дал чистое мнение по финансовой отчетности. Однако KPMG предупреждал старших руководителей о слабых контролях за месяцы до этого после жалобы whistleblower о $275 млн доходов, зарегистрированных дочерней компанией Guggenheim Private Investments. KPMG выявил «существенную слабость» в обращении с этими доходами, но всё же выдал безоговорочное мнение, что допустимо согласно стандартам для частных компаний. Whistleblower утверждал, что существует «неопределённость относительно оказываемых услуг» за этот девятизначный гонорар, который необычно велик по сравнению с типичными комиссиями за управление в 0,5% в фирмах типа Blackstone. Президент Dina Di Lorenzo, как сообщается, сказала KPMG, что лично оказала консультационные услуги, утверждение, которое Guggenheim называет «вводящим в заблуждение и лишённым контекста». Управляющий активами настаивает, что действовал «соответственно и профессионально». Это расследование выходит за рамки страхового империи Марка Уолтера, который ранее раскрыл миллиарды долларов неправильно классифицированных кредитов связанным сторонам.

Отдельно, United Wholesale Mortgage, принадлежащая владельцу Phoenix Suns Мат Ишбия, потеряла $600 млн на хедж-позиции, потребовав спасения на $2 млрд от Oaktree. Уолтер также согласился продать Los Angeles Lakers за $12,5 млрд.

Ключевые сущности: Компании: Guggenheim Investments, KPMG, Guggenheim Private Investments, Blackstone, United Wholesale Mortgage, Oaktree, Министерство юстиции, Комиссия по ценным бумагам и биржам | Люди: Марк Уолтер, Дина Ди Лоренцо, Мат Ишбия, Стив Балмер | Местоположения: Лос-Анджелес, Финикс, Нью-Йорк

Часто задаваемые вопросы: Почему KPMG выдал чистое мнение, несмотря на обнаружение существенной слабости в Guggenheim?

Профессиональные стандарты аудита не требуют от аудиторов раскрывать недостатки внутреннего контроля или существенные слабости инвесторам в аудиторских отчётах для частных компаний, что позволило KPMG выдавать безоговорочные мнения, одновременно предупреждая старших руководителей Guggenheim в частном порядке.