Bank of America Corp. столкнулся со штрафом $1,21 млрд от регуляторов за провалы в борьбе с отмыванием денег и санкционном контроле — крупнейший пенальти в истории Office of the Comptroller of the Currency. Объявление, сделанное за 15 часов до отчетности, привело к падению акций на $22 млрд. CEO Брайан Мойнихан назвал это урегулированием для движения вперед. Система Event Processor банка, созданная в 2010 г. для флага подозрительных транзакций, имела хронические проблемы: высокие пороги и задержку почти 200 000 кейсов. Регуляторы обнаружили, что банк обработал 33 000 переводов с неточной информацией об отправителе. FinCEN выделил трех клиентов, участвовавших в продаже спасенных авто, сотрудники комплаенса годами поднимали тревогу.
Источник: Bloomberg Markets · Сводку подготовил HeadlinesBriefing