Bank of America Corp. enfrentou uma multa de $1,21 bilhão de reguladores por falhas em controles de lavagem de dinheiro e sanções, a maior penalidade já aplicada pelo Office of the Comptroller of the Currency. O anúncio, feito menos de 15 horas antes dos resultados, provocou queda de $22 bilhões nas ações. O CEO Brian Moynihan chamou de acordo para seguir em frente.
O sistema Event Processor do banco, desenhado em 2010 para sinalizar transações suspeitas, tinha problemas crônicos, incluindo limites altos e backlog de quase 200.000 casos. Reguladores descobriram que o banco processou 33.000 transferências com informações de remetente imprecisas. A FinCEN sinalizou três clientes envolvidos em vendas de veículos salvados, com equipe de compliance levantando preocupações há anos.
Fonte: Bloomberg Markets · Resumido por HeadlinesBriefing