美国银行公司因洗钱和制裁管控失败面临监管机构12.1亿美元的罚款，这是货币监理署（OCC）有史以来最大的罚单。该消息在财报发布前不到15小时公布，导致股价暴跌，市值蒸发220亿美元。CEO布赖恩·莫伊尼汉称这是为向前发展达成的和解。该银行的事件处理系统设计于2010年，用于标记可疑交易，但长期存在问题，包括阈值过高和近20万宗案件积压。监管机构发现该银行处理了3.3万笔发送人信息不准确的电汇。金融犯罪执法网络（FinCEN）标记了三名涉及报废车辆销售的客户，合规人员多年来一直提出担忧。
来源: Bloomberg Markets · 由HeadlinesBriefing整理摘要