Bank of America Corp. sah sich einer Strafe von 1,21 Mrd. $ von Regulatoren für Geldwäsche- und Sanktionskontrollversagen ausgesetzt, die höchste Strafe jemals vom Office of the Comptroller of the Currency. Die Ankündigung, weniger als 15 Stunden vor den Quartalszahlen, führte zu einem Aktieneinbruch von 22 Mrd. $. CEO Brian Moynihan nannte es einen Vergleich, um voranzukommen.
Der Event Processor des Banks, 2010 entworfen zur Erkennung verdächtiger Transaktionen, hatte chronische Probleme: hohe Schwellenwerte und ein Rückstand von fast 200.000 Fällen. Regulatoren stellten fest, dass die Bank 33.000 Überweisungen mit ungenauen Absenderdaten verarbeitete. FinCEN markierte drei Kunden im Schrottfahrzeughandel, Compliance-Mitarbeiter warnten seit Jahren.
Quelle: Bloomberg Markets · Zusammengefasst von HeadlinesBriefing