元HSBC銀行員が、約6,000ポンドの電車運賃を回避するために考案した「ドーナツ」詐欺で有罪判決を受けた後、英国の規制当局によって金融サービスでの業務を禁止されました。
金融行動監視機構（FCA）は、Joseph Molloy氏の有罪判決が「誠実さと誠実性に欠けることを示しており」、そのような役割を果たすのに適切でなかったとして、規制対象の金融サービス活動での業務を禁止したと述べました。Molloy氏は、昨年退職するまでHSBC Asset Managementでパッシブ株式の責任者を務めていましたが、今年、偽名と偽の住所を使用してスマートカードを購入し、少なくとも740回の運賃回避に使用したことが発覚し、虚偽表示による詐欺罪で有罪を認めました。
53歳の彼は、ロンドン南部のOrpingtonにある自宅からHSBCのCanary Wharfオフィスまでの通勤の始点と終点で短距離の切符を購入する「ドーナツ」計画を考案しました。この詐欺により、彼は通勤の途中の「穴」の部分の支払いを回避しました。元銀行員はまた、失業者や求職者のみが対象のJobcentre Plus割引を取得し、切符代金を50パーセント割引してもらいました。
£5,911の運賃を回避したMolloy氏に対するFCAの永久追放は、シティ・オブ・ロンドンにおける非倫理的行為や不正の事例を取り締まるという規制当局の決意を強調しています。先月、FCAは嫌がらせやいじめなど、より多くの種類の非金融的不正行為に対処するための権限を拡大しました。この動きは、FCAが2014年にBlack Rock Asset Managementの元マネージングディレクターであるJonathan Burrows氏に科した同様の禁止措置を反映しており、同氏は数年にわたる運賃回避の申し立てを解決するために£43,000を支払いました。
出典: Financial Times Companies · 要約：HeadlinesBriefing