美国财务犯罪执法网络，财政部分支机构，已对美国银行处以超过10亿美元的罚款，因其“恶劣且持续”的洗钱和制裁违规行为，未能妥善报告超过50亿美元的可疑交易。罚款总额为12亿美元，其中包括来自美国货币监理署（OCC）的一项7.5亿美元民事罚款，该机构是美国主要银行监管机构。这是OCC历史上最高额罚款。
监管机构已对美银发布 consent order，要求银行与第三方合作，识别和报告未被发现的可疑交易。财政部长斯科特·贝森特表示，金融机构是保护经济和国家安全的第一道防线，当这类规模的银行未能履行其反洗钱和制裁义务时，其后果远远超出了自身范围。
这笔罚款对美银来说是一个沉重打击，正值其第三季度财报发布前夜。美国当局批评其管理层未能解决合规缺陷。美银表示，其第三季度业绩将包含一项12亿美元的计提，将每股净收益降低17美分。美银称，致力于完成监管机构要求的工作，并已在技术和数千名员工方面投入资源以打击金融犯罪。
来源: Financial Times Companies · 由HeadlinesBriefing整理摘要